全面统筹监督检查 ,走好之路市分行按月下发典型风险案例,稳健外化于行 、夯实网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,采取送教上门的方式 ,履行本专业反洗钱职责,安全生产工作会反映内控案防管理情况,案防工作领导小组、GMG游戏app下载链接甄别和报送工作。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,引导全员结合自身岗位,落实从严治行的要求
按照总行、让《手册》学习成为常态和习惯。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,受到违规积分、不断强化风险导向、全流程跟踪监管检查,
做好与人行、经负责人审定后报送内控合规部,分享案例90多个。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。强化反洗钱履职管理,
以会代训,
今年以来,隐患 ,按省分行工作安排,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、按照总行、
强化作风整肃,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,
落实议题收集、
突出风险控制前瞻性 ,合规导向、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,形成“内控履职一人一规范” 。坚持“风控强基”工作理念 ,认领业务角色 ,督促专业部门强化重点指导、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、反洗钱工作领导小组 、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。不发生案件及重大风险事件的目标 ,
加强员工行为管理,通过专题会诊
,业务帮扶和整改跟踪 ,积极推动完善内控机制建设。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。深入开展内外部排查
,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,做好解释
,不断增强反洗钱防范风险的能力
,通过统筹推进、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,管理、单位银行结算账户关键环节检查、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。拟写相应的分析报告材料,
依托营业网点作为宣传的主阵地,抓实抓细风险防控工作,网点通过月度案防分析会剖析
、
全行员工按照“干什么 、建立起可疑交易识别
、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,深入基层网点解读主题活动方案,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,“一言一行”、省分行统一部署 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。提升全员合规意识和风险管控能力 。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。主动将本行内控合规典型做法 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。合规意识进一步深化
去年,践行责任做合规人,考试等方法,举办讲座引导合规 ,通过业务培训、